• 第十六章 基金的募集、交易与登记


    基金的募集是基金投资的起点,基金的交易、申购和赎回为基金投资提供流动性,注册登记则在确保基金募集与交易活动的安全性上发挥了重要作用。

    第一节 基金的募集与认购

    一、基金的募集程序

    基金的募集是指,基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。一般经过四个步骤:

    申请、注册、发售、基金合同生效。

    二、基金的认购

    在基金募集期内购买基金份额的行为。

    (一)开放式基金的认购

    (二)封闭式基金的认购

    (三)ETF和LOF份额的认购

    (四)QDII基金份额的认购

    (五)分级基金份额的认购

    第二节 基金的交易、申购和赎回

    一、封闭式基金的上市与交易

    封闭式基金募集成立后,即安排在证券交易所上市,以使投资者获得流动性。

    二、开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理

    三、ETF的上市交易、申购、赎回

    四、LOF的上市交易、申购、赎回

    五、QDII基金的申购和赎回

    六、分级基金份额的上市交易及申购、赎回

    第三节 基金的登记

    一、开放式基金登记的概念

    指,基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,

     

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